各職能部門(mén):
根據(jù)省教育廳關(guān)于開(kāi)展2020年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)工作的通知，請(qǐng)各部門(mén)積極配合，做好內(nèi)控報(bào)告編報(bào)的相關(guān)工作，6月6日前上報(bào)內(nèi)控辦。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、各相關(guān)部門(mén)報(bào)送部門(mén)內(nèi)控工作總結(jié)
請(qǐng)黨政辦、人事處、財(cái)務(wù)處、后勤處、招標(biāo)中心、基建辦、教務(wù)處、科技處、數(shù)據(jù)中心等各部門(mén)，將本部門(mén)2020年度的內(nèi)控考核評(píng)價(jià)工作總結(jié)，書(shū)面材料提交學(xué)院內(nèi)控辦（財(cái)務(wù)處）。內(nèi)容至少包含本部門(mén)內(nèi)部控制工作開(kāi)展情況、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題數(shù)、針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通過(guò)內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行整改的問(wèn)題數(shù)量、部門(mén)（單位）內(nèi)部考核評(píng)價(jià)結(jié)果如何運(yùn)用等。
內(nèi)控辦提交學(xué)院2020年內(nèi)部控制工作的新做法、新成效，內(nèi)部控制工作的新問(wèn)題或新挑戰(zhàn)，對(duì)當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見(jiàn)或建議等書(shū)面材料。并填報(bào)2020年內(nèi)控制度報(bào)告。
二、各相關(guān)部門(mén)需報(bào)送的佐證材料
1、內(nèi)控辦：內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組文件；學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案；內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告材料；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督制度、內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)方案、內(nèi)部控制整改方案、領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)的文件材料。
2、財(cái)務(wù)處：預(yù)算管理、財(cái)務(wù)管理等內(nèi)控管理工作相關(guān)內(nèi)容的會(huì)議紀(jì)要；開(kāi)展相關(guān)內(nèi)控制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)及參加有關(guān)培訓(xùn)文件照片等；財(cái)務(wù)處崗位職責(zé)；經(jīng)費(fèi)授權(quán)審批制度；執(zhí)行政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度相關(guān)材料；預(yù)算管理辦法、貨幣資金管理、收入、支出、票據(jù)、差旅費(fèi)、接待費(fèi)、公務(wù)卡等財(cái)務(wù)預(yù)算收支制度及內(nèi)部控制流程圖；2020年預(yù)（決）算報(bào)表；本年新增重大項(xiàng)目數(shù)量、已開(kāi)展事前績(jī)效評(píng)估的本年新增重大項(xiàng)目數(shù)量；2020年預(yù)算安排黨委會(huì)匯報(bào)材料、2020年預(yù)算安排申報(bào)、已批復(fù)的2020年正在執(zhí)行的項(xiàng)目數(shù)量、已開(kāi)展績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量；經(jīng)批復(fù)的2020年正在執(zhí)行的項(xiàng)目中，已開(kāi)展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控項(xiàng)目情況；2020年預(yù)算下達(dá)通知、項(xiàng)目預(yù)算匯總表、各部門(mén)項(xiàng)目預(yù)算表、預(yù)算執(zhí)行分析會(huì)材料、預(yù)算項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)；預(yù)算執(zhí)行情況清單（含項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目代碼、是否為本新設(shè)項(xiàng)目、是否已開(kāi)展事前績(jī)效評(píng)估、是否已開(kāi)展績(jī)效目標(biāo)管理、是否已開(kāi)展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控、是否已開(kāi)展預(yù)算績(jī)效自評(píng)等）；
3、人事處：?jiǎn)挝粛徫宦氊?zé)清單，學(xué)院崗位設(shè)置管理工作報(bào)告，學(xué)院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)設(shè)置說(shuō)明，崗位設(shè)置說(shuō)明書(shū)，首次崗位設(shè)置與聘用管理實(shí)施方案，公布首次崗位設(shè)置人員聘用結(jié)果，調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)工作分工文件，分級(jí)授權(quán)相關(guān)制度，各部門(mén)輪崗制度，學(xué)院輪崗名單匯總表；職工考勤管理規(guī)定。
4、組織部：2020年干部任免，辭職文件。
5、后勤處：資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、招標(biāo)采購(gòu)等內(nèi)控管理工作相關(guān)內(nèi)容的會(huì)議紀(jì)要；開(kāi)展相關(guān)內(nèi)控制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)及參加有關(guān)培訓(xùn)文件照片等；政府采購(gòu)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理和建設(shè)項(xiàng)目2020年的管理制度及內(nèi)部控制流程圖；部門(mén)采購(gòu)合同（掃描部分已簽審的審批單、法務(wù)人員審簽函和封面等）、采購(gòu)驗(yàn)收記錄表（掃描部分）、采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（掃描部分）；2020年單位國(guó)有資產(chǎn)報(bào)表；固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表（或清查報(bào)告）；固定資產(chǎn)清查小組和報(bào)廢鑒定小組專家名單、資產(chǎn)處置審批表、資產(chǎn)增減單、資產(chǎn)（車輛）報(bào)廢單、資產(chǎn)報(bào)廢清理款結(jié)算。
6、招標(biāo)中心：2020年度采購(gòu)項(xiàng)目明細(xì)一覽表。
7、基建科：基建（實(shí)訓(xùn)中心）項(xiàng)目投資計(jì)劃表，基建相關(guān)文件；2020年基建資金安排、項(xiàng)目概預(yù)算表；2020年基建完成投資額（表格)、進(jìn)度款支付相關(guān)材料掃描。
8、黨政辦：合同審批規(guī)定；合同管理內(nèi)部制度及內(nèi)部控制流程圖；2020年合同臺(tái)賬；學(xué)院2020年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)及2021年審計(jì)工作思路報(bào)告（報(bào)教育廳材料）；審計(jì)發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題數(shù)、針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通過(guò)內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行整改的問(wèn)題數(shù)量、審計(jì)監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用效果等。
9、教務(wù)處（實(shí)訓(xùn)中心）：開(kāi)展相關(guān)內(nèi)控制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)及參加有關(guān)培訓(xùn)文件照片等；部門(mén)采購(gòu)合同（掃描部分已簽審的審批單、法務(wù)人員審簽函和封面等）、采購(gòu)驗(yàn)收記錄表（掃描部分）、采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（掃描部分）。
10、科技處:開(kāi)展相關(guān)內(nèi)控制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)及參加有關(guān)培訓(xùn)文件照片等；2020年的科研管理制度及內(nèi)部控制流程圖。
11、數(shù)據(jù)中心：開(kāi)展相關(guān)內(nèi)控制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)及參加有關(guān)培訓(xùn)文件照片等；部門(mén)采購(gòu)合同（掃描部分已簽審的審批單、法務(wù)人員審簽函和封面等）、采購(gòu)驗(yàn)收記錄表（掃描部分）、采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（掃描部分）；內(nèi)部控制信息化覆蓋、單位內(nèi)部控制信息化模塊聯(lián)通、業(yè)務(wù)與政府會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)聯(lián)通等情況的設(shè)計(jì)方案、文檔材料。
12、紀(jì)委辦公室：巡視、紀(jì)檢監(jiān)察等發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題數(shù)、針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通過(guò)內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行整改的問(wèn)題數(shù)量、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用效果等。
13、質(zhì)量管理中心：黨政辦、人事處、財(cái)務(wù)處、后勤處、招標(biāo)中心、基建辦、教務(wù)處、科技處、數(shù)據(jù)中心等各部門(mén)2020年度各業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)管理程序文件。
三、說(shuō)明：部門(mén)內(nèi)控考核評(píng)價(jià)的相關(guān)制度文件如2020年有更新，請(qǐng)報(bào)送更新文件；要求報(bào)送的佐證材料，如2020年無(wú)更新，請(qǐng)說(shuō)明與去年相同。
四、報(bào)送時(shí)間：2021年6月6日前，電子版發(fā)至郵箱417463607@qq.com。
財(cái)務(wù)處
2021年5月18日